进行了立案查询拜访、审理，并依法向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、来由、根据及当事人依法享有的，当事人未提出陈述、看法，也未要求听证。本案现已查询拜访、审理终结。自2018年9月起就职于安信证券股份无限公司(以下简称安信证券)银川尹家渠北街证券停业部，先后任客户司理、财富参谋，正在中国证券业协会登记编号为S03，为证券公司从业人员。“赵某”“张某龙”周某祥”“张某英”“张某某”“何某”“陈某昂”“张某贤”“张某瑜”等9个证券账户均正在安信证券银川尹家渠北街证券停业部开立，开立时间为2018年9月至2022年3月。正在安信证券任职期间，为赵某、张某龙、周某祥、张某某、何某、张某贤、张某瑜等9人的客户司理，2018年9月至2023年9月期间，暗里接管上述9名客户的委托买卖证券，并操纵赵某、张某龙名下证券账户为陈某平、陈某文等6名亲属买卖证券，累计买卖总金额89，006，654。87元。未获取收益分成或报答。上述违法现实，有劳动合同、证券账户材料、证券账户委托成交记实、买卖手机IMEI号码、相关人员扣问等证明，脚以认定。我局认为，的上述行为违反《证券法》第一百三十六条第二款“证券公司的从业人员不得暗里接管客户委托买卖证券”的，形成《证券法》第二百一十条所述违法行为。按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度，根据《证券法》第二百一十条的，我局决定！上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监视办理委员会开户银行！中信银行分行停业部，账号！0162，由该行间接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监视办理委员会行政惩罚委员会办公室存案。当事人若是对本惩罚决定不服，可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会申请行政复议，也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不遏制施行。
